證券從業(yè)資格證

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第五章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

本章主要考點(diǎn)

1.掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。

2.掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

3.掌握分紅派息的操作流程。

4.掌握配股繳款的操作流程。

5.熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

6.熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

7.熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

8.熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

9.熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

10.掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。

11.熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。

12.掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。

13.熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

14.熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義。

15.熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。

16.掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

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（責(zé)任編輯：lqh）

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