證券從業(yè)資格證

51．關(guān)于MM定理，以下說法不正確的是(    )。

A．也稱套利定價技術(shù)

B．假設存在一個完善的資本市場，使企業(yè)實現(xiàn)市場價值最大化的努力最終被投資者追  求最大投資收益的對策所抵消

C．認為企業(yè)的市場價值與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)有關(guān)

D．MM是諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者莫迪格里亞尼和米勒的姓氏的第一個字母

52．套利活動是對(  )的具體運用。

A．對沖原則

B. 復制原則

C．避險原則

D．定價原則

53．在股指期貨中，由于(    )，因而從制度上保證了現(xiàn)貨價與期貨價最終一致。

A．實行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

B. 實行現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

C．實行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

D．實行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

54．關(guān)于套利，下列說法正確的是(  )。

A．套利和期貨投機是截然不同的交易方式

B. 套利獲得利潤的關(guān)鍵是差價的變動

C．套利最終盈虧取決于兩個不同時點的價格變化

D．套利對于單向投機，有很高的風險

55．德爾塔一正態(tài)分布法中，VaR取決于兩個重要的參數(shù)，即(    )。

A．持有期和標準差

B．持有期和置信度

C．標準差和置信度

D．標準差和期望收益率

56．通過CIIA考試的人員，如果擁有在財務分析、資產(chǎn)管理或投資等領域(    )以上相關(guān)    的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。

A．1年

B. 3年

C. 5年

D．10年

57．CIIA考試中，國際通用知識考試包括基礎考試和最終資格考試。其中，基礎知識考試  教材采用瑞士協(xié)會所編的教材，其考試課程及內(nèi)容認可有效期限為(    )。

A．1年

B.3年

C．5年

D．7年

58．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的任務不包括(    )。

A．制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則

B. 制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

C．制定證券分析師行業(yè)法規(guī)

D．制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

59．從法律法規(guī)出臺的順序來看，中國證券監(jiān)督管理委員會對證券投資咨詢從業(yè)人員的行  政監(jiān)管起于(  )。

A．1996年

B  1997年

C．1998年

D．1999年

60．根據(jù)《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》，會員制機構(gòu)必須予會計年度結(jié)束之日  起(  )內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨業(yè)務相關(guān)業(yè)務資格的會計師事  務所出具的審計報告。

A．1個月

B. 2個月

C. 3個月

D．4個月

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（責任編輯：中大編輯）

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