證券從業(yè)資格證

一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.現(xiàn)金

2.關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是( )。

A.網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，具有高效、安全的優(yōu)點(diǎn)

B.網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)

C.全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種

D.股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式

3.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣( )元。

A.1億

B.2億

C.5億

D.5000萬(wàn)

4.( )的自營(yíng)買賣，一般僅為非上市的債券買賣。

A.柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中

B.上市證券

C.柜臺(tái)

D.承銷

5.( )，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。

A.SD

B.S

C.FT

D.ST

7.交易席位根據(jù)( )不同，可分為有形席位和無(wú)形席位。

A.席位的報(bào)盤方式

B.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種

C.席位使用的業(yè)務(wù)種類

D.席位的申請(qǐng)流程

8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。

A.利率期貨

B.期權(quán)期貨

C.外匯期貨

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨

9.債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱( )。

A.封閉式回購(gòu)

B.抵押式回購(gòu)

C.開(kāi)放式回購(gòu)

D.租賃式回購(gòu)

10.在我國(guó)，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。

A.A股股票

B.B股股票

C.國(guó)債

D.基金

11.現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的( )計(jì)收，B股按成交金額的( )收取。

A.1‰，1‰

B.3‰，3‰

C.3.5‰，4‰

D.4‰，3.5‰

12.下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

C.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

D.客戶資料的保密性

13.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立( )賬戶的投資者。

A.A字頭和D字頭

B.B字頭和D字頭

C.B字頭和C字頭

D.A字頭和B字頭

14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。

A.數(shù)量

B.品種

C.證券賬號(hào)

D.價(jià)格

15.某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )萬(wàn)元。

A.2.756R

B.2.7273

C.2.8926

D.2.9866

16.關(guān)于證券交易所的普通會(huì)員，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.只能是證券公司

B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人

C.包括其他金融機(jī)構(gòu)

D.無(wú)嚴(yán)格限制

17.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周( )。

A.周一、周三、周五

B.周五

C.周二、周四

D.周一至周五

18.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。

A.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計(jì)收違約金

B.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ) 購(gòu))

D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問(wèn)題

19.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。

A.工作證

B.護(hù)照

C.居民身份證

D.戶口冊(cè)

20.目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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