證券從業(yè)資格證

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第四節(jié)　證券投資分析的信息來源

信息是進行證券投資分析的基礎。

(一)政府部門

政府部門是國家宏觀經濟政策的制定者，是信息發(fā)布的主體，是一國證券市場上有關信息的主要來源。政府部門的八個部門：國務院、中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部、中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會、商務部、國家統(tǒng)計局、國務院國有資產監(jiān)督管理委員會。

我國四大宏觀調控部門包括：財政部、中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會、商務部。

(二)證券交易所

證券交易所向社會公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場內成交情況編制的日報表、周報表、月報表與年報表等成為技術分析中的首要信息來源。

(三)中國證券業(yè)協(xié)會

(四)證券登記結算公司

(五)上市公司

主要提供的是財務報表和臨時公告。上市公司作為經營主體，其經營狀況的好壞直接影響到投資者對其價值的判斷，從而影響其股價水平的高低。作為信息發(fā)布的主體，它所公布的有關信息是投資者對其證券進行價值判斷最重要來源。

(六)中介機構

證券中介機構是指為證券市場參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務的專職機構。

分類：證券經營機構、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構以及從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、資產評估事務所、律師事務所、信用評級機構等。

(七)媒體

首先，媒體是信息發(fā)布的主體之一。

其次，媒體同時也是信息發(fā)布的主要渠道。具體內容包括書籍、報紙、雜志，其他公開出版物以及電視、廣播、互聯網等媒體披露有關信息。

(八)其他來源

投資者還可以通過實地調研、專家訪談、市場調查等獲得有關的信息，也可以通過家庭成員、朋友、鄰居等獲得有關信息，其他包括內幕的信息。

根據有關證券投資咨詢業(yè)務行為的規(guī)定：證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務時，所引用的信息僅限于完整、詳實地公開披露的信息資料。不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供、分析、建議、預測等。所以證券分析師應當非常謹慎地處理所獲得的非公開信息。

例題，多選：關于證券投資分析的信息來源，下列說法正確的是(　)。

A.信息在證券投資分析中起著十分重要的作用，是進行證券投資分析的基礎

B.信息的多寡、信息質量的高低將直接影響證券投資分析的效果，影響分析報告的最終結論

C.證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務時所引用的信息既包括公開披露的信息資料，也包括虛假信息、內幕信息或者市場傳盲

D.來自不同渠道的信息最終都將通過各種方式對證券的價格發(fā)生作用，影響證券的收益率

『正確答案』ABD

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（責任編輯：中大編輯）

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