證券從業(yè)資格證

為了幫助考生了解、復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)考試教材相關(guān)重點(diǎn)，中國證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特地整理證券從業(yè)考試證券交易輔導(dǎo)資料，希望可以對大家有所幫助！

(二)證券交易的方式

現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易、回購交易、信用交易。

1.現(xiàn)貨交易

現(xiàn)貨交易是證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)。

2.遠(yuǎn)期交易和期貨交易

遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

期貨交易與遠(yuǎn)期交易的關(guān)系：

相同點(diǎn)：都是現(xiàn)在約定成交，將來交割。

不同點(diǎn)：

遠(yuǎn)期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化;場外進(jìn)行;以通過交易獲取標(biāo)的物為目的。

期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化;多數(shù)在場內(nèi)進(jìn)行;多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。

3.回購交易

回購交易更多地具有短期融資的屬性，通常在債券交易中運(yùn)用。

債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。(在第九章有詳細(xì)介紹)

4.信用交易

信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。(在第八章有詳細(xì)介紹)

我國已經(jīng)可以進(jìn)行信用交易了(2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào))。

證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。

證券投資者分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

從投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。

我國對證券投資者買賣證券還有一些其他限制條件。如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票。

一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。

所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)具有托管人資格的商業(yè)銀行作為托管人，并委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

(四)證券公司

1.證券公司的定義

在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

2.證券公司的設(shè)立條件

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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