證券從業(yè)資格證

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第五章　金融衍生工具

第四節(jié)　其他衍生工具簡介

一、存托憑證

(三)美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)

1.存券銀行

存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

(1)作為ADR的發(fā)行人，發(fā)行存托憑證。

(2)在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶。還要向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息。

(3)存券銀行 為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)。

2.托管銀行

托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行?/p>

3.中央存托公司

中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

【例題·單選題】在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)是(　)。

A.證券交易所

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

『正確答案』D

『答案解析』在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)是中央存托公司。

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（責(zé)任編輯：zyc）

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