證券從業(yè)資格證

69. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是(　　)

A.交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

B.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計(jì)算

C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行

70. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有(　　)權(quán)利。

A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.承擔(dān)委托投資的損失

D.知情的權(quán)利

71. 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為(　　)。

A.上海證券賬戶

B.深圳證券賬戶

C.人民幣普通股票賬戶

D.人民幣特種股票賬戶

72. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(　　)。

A.證券交易所

B.證券交易的對象

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.委托人

73. 以下說法中正確的有(　　)。

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金

C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)

74. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有(　　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

B.證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

C.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化

D.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券

75. 在證券回購交易中，(　　)暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。

A.證券的持有方

B.資金的貸出方

C.融券方

D.資金供應(yīng)方

76. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因(　　)而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。

A.不可抗力因素

B.意外事故

C.技術(shù)故障

D.非交易所能夠控制的其他情況

77. 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時，要求客戶報(bào)出的信息有(　　)等。

A.證券代碼

B.委托買賣價格

C.資金賬號(或股東賬號)

D.委托買賣數(shù)量

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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