證券從業(yè)資格證

選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

(1)證券公司應(yīng)至少有( )名在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

A: 5

B: 3

C: 2

D: 1

答案:B

解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第11條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)有3

名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

(2) 在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。

A: 揚基債券

B: 武士債券

C: 熊貓債券

D: 無國籍債券

答案:A

解析:

在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的

、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，

它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的、以日元為面值的債券。

圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、

不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值

。故也被稱為“無國籍債券”。

(3) 證券發(fā)行市場又被稱為( )。

A: 初級市場

B: 二級市場

C: 流通市場

D: 次級市場

答案:A

解析:

證券發(fā)行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.

按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

(4) ( )的頒布實施.

以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

A: 《證券投資基金法》

B: 《證券投資基金管理暫行辦法》

C: 《開放式證券投資基金試點辦法》

D: 《證券投資基金運作管理辦法》

答案:A

解析: 2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。

(5) 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。

A: 地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C: 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

D: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

答案:D

解析:

地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)

和專項債券(收益?zhèn)?。

前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。

后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。

(6)股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類。

A: 發(fā)行方式

B: 嵌人式衍生產(chǎn)品

C: 收益保障性

D: 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

答案:D

解析:

按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類，可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。

A: 猛犬債券

B: 龍債券

C: 斗牛士債券

D: 武士債券

答案:B

解析:

龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。

它屬于歐洲債券。

(8) 下列不屬于基金交易費的是( )。

A: 經(jīng)手費

B: 證管費

C: 過戶費

D: 審汁費

答案:D

解析: 審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。

(9) 債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。

A: 市場利率下調(diào)時，收益上升

B: 市場利率下調(diào)時，收益下降

C: 市場利率上調(diào)時，收益上升

D: 市場利率上調(diào)時.收益不變

答案:A

解析:

債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，

因而這類基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響

，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。

(10)可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。

A: 擔(dān)保債券

B: 抵押債券

C: 優(yōu)先股票

D: 普通股票

答案:D

解析:

可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另

一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當(dāng)股票價格上漲時。

可轉(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

1 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(一)

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