證券從業(yè)資格證

1、避免不同類(lèi)基金中比較

2、側(cè)重基金的長(zhǎng)期評(píng)級(jí)

3、關(guān)注評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性

4、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)?

5、不簡(jiǎn)單按照評(píng)級(jí)買(mǎi)基金

6、正確理解等級(jí)高低的含義

7、了解各種評(píng)級(jí)的特點(diǎn)

8、債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括?

9、按股票的性質(zhì)劃分股票分為?

10、集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)，

11、多選，股票發(fā)行失敗的后果

12、印花稅的起征點(diǎn)是千分之一

13、基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

單選，部分延期贖回，20個(gè)工作日內(nèi)必須正常支付

14、計(jì)算題，x基金價(jià)格1.1元，y1.2元 把100萬(wàn)份x轉(zhuǎn)為y基金，則轉(zhuǎn)出資金多少

93頁(yè)投資決策程序第一步是(公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告)，這是單選

公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易2/3的獨(dú)立董事同意才通過(guò)

104頁(yè)基金公司內(nèi)部控制的原則

121頁(yè)基金的清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同，分為(交易所交易資金清算、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算、場(chǎng)外資金清算)是多選

127頁(yè)基金托管人的內(nèi)部控制原則 6點(diǎn)(合法性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、審慎性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則)是多選

128頁(yè)內(nèi)部控制的基本要素(環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、內(nèi)部控制)不是多選就是判斷

134頁(yè)基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特征五方面

140頁(yè)基金產(chǎn)品線的布置

148頁(yè) 第六媒體的應(yīng)用

150頁(yè)的(八)第一句話

154頁(yè)基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定

175頁(yè)交易所上市交易的債券按照估值日收盤(pán)凈http://www.100ksw.com/價(jià)估值 加上2(1234) 是多選

176頁(yè)(五)當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值~~~這一整句里的數(shù)字都是選擇答案

181頁(yè)中國(guó)一個(gè)會(huì)計(jì)年份是公歷1月1日到12月31日這是單選

192頁(yè)到195 第三節(jié)基金稅收好好看一下，有三道題

203頁(yè)三基金信息披露的規(guī)范性文件的第二段多選

204頁(yè)第2(基金合同簽訂的次日)基金持有人成為公司的股東，享有權(quán)利 這是單選

220頁(yè)(二)偏離度信息披露中的浮盈概念判斷

226頁(yè)基金監(jiān)管的五大原則

228頁(yè)證券交易所是監(jiān)管主體 這是判斷題

235頁(yè)董事會(huì)每半年召開(kāi)一次，這是錯(cuò)誤的判斷題，正確說(shuō)法是董事會(huì)每年至少召開(kāi)2次定期會(huì)議

229頁(yè)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管有兩方面(市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、日常持續(xù)監(jiān)管) 多選

243頁(yè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)布或公布基金宣傳推介材料之日起(5個(gè)工作日)內(nèi)向其主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局報(bào)送材料

250頁(yè)的(7)貨幣市場(chǎng)不得投資于信用等級(jí)在aaa級(jí)以下的企業(yè)證券等金融工具

253頁(yè)基金高管包括什么，多選

256頁(yè)督察長(zhǎng)的聘任單選

263頁(yè)每年合規(guī)培訓(xùn)時(shí)間不少于20小時(shí)

267頁(yè)組合管理的基本步驟

270頁(yè)羅爾羅斯1984

284頁(yè)無(wú)差異曲線特點(diǎn)好好看

291頁(yè)資本市場(chǎng)先經(jīng)濟(jì)含義

296頁(yè)計(jì)算題

299頁(yè)證券組合三個(gè)條件

305頁(yè)市場(chǎng)異常

308頁(yè)行為金融模型bsv 判斷

329頁(yè)特征那個(gè)表格重點(diǎn)看一下

340道氏理論主要觀點(diǎn)

342頁(yè)(三)基本表現(xiàn)

349頁(yè)加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想與積極型判斷

353頁(yè)影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括基礎(chǔ)利率判斷

364頁(yè)總回報(bào)包括哪些多選

374頁(yè)(一二三)

375頁(yè)績(jī)效衡量概念目的

382頁(yè)計(jì)算

388頁(yè)三大指數(shù)，

393頁(yè)擇時(shí)能力判斷

395頁(yè)計(jì)算

（責(zé)任編輯：lqh）

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