證券從業(yè)資格證

三、判斷題

1、商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是l929 年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

2、2008 年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國(guó)證券與交易委員會(huì)的監(jiān)管。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

3、申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和商務(wù)部。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

4、憑證式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

5、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于人民幣3 億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8 億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

6、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2 億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 億元。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

7、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價(jià)的債券。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

8、資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

9、2005 年5 月23 日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

10、2006 年實(shí)施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)符合2006 年實(shí)施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

11、1993 年l2 月通過(guò)的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

12、2005 年4 月27 口，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

13、20 世紀(jì)90 年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒(méi)有決定權(quán)，基本上由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定，采用相對(duì)固定的市盈率。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

14、2000 年4 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4 億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

15、“無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證”方式與“無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會(huì)資源的浪費(fèi)，降低了一級(jí)市場(chǎng)成本，而且可以吸收社會(huì)閑資，吸引新股民入市。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

16、2006 年1 月1 日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

17、1998 年《證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國(guó)家確定發(fā)行額度。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

18、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格有效期為3 年，期滿(mǎn)后，成員資格依照該辦法再次審批。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

19、1998 年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

20、20 世紀(jì)80 年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。80 年代“垃圾債券”成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

11、1993 年l2 月通過(guò)的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

12、2005 年4 月27 口，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

13、20 世紀(jì)90 年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒(méi)有決定權(quán)，基本上由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定，采用相對(duì)固定的市盈率。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

14、2000 年4 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4 億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

15、“無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證”方式與“無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會(huì)資源的浪費(fèi)，降低了一級(jí)市場(chǎng)成本，而且可以吸收社會(huì)閑資，吸引新股民入市。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

16、2006 年1 月1 日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

17、1998 年《證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國(guó)家確定發(fā)行額度。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

18、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格有效期為3 年，期滿(mǎn)后，成員資格依照該辦法再次審批。( )

Y.對(duì)

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19、1998 年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

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20、20 世紀(jì)80 年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。80 年代“垃圾債券”成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。( )

Y.對(duì)

N.錯(cuò)

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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