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三、判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分,共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò),正確的選A,錯(cuò)誤的選B)
101、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
102、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。
A.正確
B.錯(cuò)誤
103、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。
A.正確
B.錯(cuò)誤
104、從一定的意義上說,金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展,具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能,是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
105、國家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證,而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
106、股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬股時(shí),深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
107、我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。( )
108、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
109、為防止操縱市場(chǎng)行為,交易所通常會(huì)選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約,并且對(duì)投資者的持倉數(shù)量進(jìn)行限制。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
110、按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行,美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
111、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
112、 2009年,在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行非銀行金融機(jī)構(gòu)債券共8期225億元。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
113、近年來我國許多記賬式國債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行的。
A.正確
B.錯(cuò)誤
114、證券是資本的表現(xiàn)形式,所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
115、 歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣,不能使用復(fù)合貨幣單位。( )
A.正確
116、債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí),是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
117、公開披露基金信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。( )
118、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充 對(duì)
119、我國《公司法》規(guī)定,股東大會(huì)召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi),不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
120、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。( )
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(責(zé)任編輯:何以笙簫默)
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