證券從業(yè)資格證

51、證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于(　　)億元人民幣。

A.8

B.10

C.12

D.15

52、目前，我國股票基金大部分按照(　　)比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于(　　)，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

A.2.5%，l%

B.2%，2.5%

C.1.5%，1%

D.1.5%，1.5%

53、證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于(　　)

A.行情監(jiān)控

B.資金監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.交易監(jiān)控

54、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)(　　)審議后實(shí)施。

A.股東(大)會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.高級管理人員

55、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是(　　)。

A.記賬方式不同

B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C.發(fā)行對象不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

56、按 (　　) ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

A.交易的對象

B.交易的性質(zhì)

C.交易對象的期限

D.交割的時間

57、按照新會計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是(　　)。

A.對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值

B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

D.估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

58、信用公司債券屬于(　　)范疇。

A.金融債券

B.擔(dān)保證券

C.抵押證券

D.無擔(dān)保證券

59、基金托管費(fèi)是指(　　)。

A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

60、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采取(　　)的措施。

A.技術(shù)性停牌

B.政策性停牌

C.臨時停市

D.休市

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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