證券從業(yè)資格證

71、場外交易的特點(diǎn)有(　　)。

A.是一個(gè)分散的無形市場

B.組織方式是做市商制度

C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

D.管理比證券交易所嚴(yán)格

72、公司的公積金來源有(　　)。

A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金

B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分

73、廣義的有價(jià)證券包括(　　)。

A.資本證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.金融證券

74、《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括(　　)。

A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)

D.證券公司、保薦人

75、契約型基金的當(dāng)事人有(　　)。

A.基金管理人

B.基金承銷人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

76、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(　　)。

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

C.原始權(quán)益人

D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

77、籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有(　　)。

A.償還能力

B.市場利率變化

C.資金使用方向

D.債券變現(xiàn)能力

78、許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

A.只能用留存收益支付

B.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

C.紅利的支付不能減少其注冊資本

D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金

79、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有(　　)。

A.借貸的時(shí)間

B.所借貸貨幣資金的數(shù)額

C.借貸貨幣資金的幣種

D.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

80、下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化

C.公司分配股利的計(jì)劃

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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