證券從業(yè)資格證

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三、委托受理、執(zhí)行與委托撤銷

(一)委托受理

經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

1.驗(yàn)證與審單

驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。

證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。

2.查驗(yàn)資金及證券

投資者買(mǎi)入時(shí)要有足夠資金，賣(mài)出時(shí)要有足夠證券。

如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)賬號(hào)和正確密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢測(cè)客戶的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

(二)委托執(zhí)行

1.申報(bào)原則

申報(bào)：證券營(yíng)業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機(jī)，稱為申報(bào)或報(bào)盤(pán)。

原則：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

時(shí)間優(yōu)先是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)?？蛻魞?yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。

注意：證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，應(yīng)該向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。

2.申報(bào)方式

有形席位申報(bào)(需要場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)

無(wú)形席位申報(bào)(無(wú)需場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)

注意：境外投資者買(mǎi)賣(mài)B股，必須通過(guò)境外的證券代理商進(jìn)行。

3.申報(bào)時(shí)間

上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00.每個(gè)交易日9：20-9：25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13：00-15：00.每個(gè)交易日9：20-9：25、14：57-15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)。每個(gè)交易日9：25-9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。

(三)委托撤銷

1.撤單的條件

在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷。

2.撤單的程序

對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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