證券從業(yè)資格證

41.下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是(　　)。

A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.透明和信息公開

C.保護(hù)投資者

D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

A

42.下面不屬于我國金融債券的是(　　)。

A.央行票據(jù)

B.證券公司債券

C.財(cái)務(wù)公司債券

D.信用公司債券

D

43.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

A.董事

B.經(jīng)理

C.監(jiān)事候選人

D.獨(dú)立董事

B

44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(　)。

A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案

C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

D

制定內(nèi)部基本管理制度、利潤分配方案和彌補(bǔ)方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會(huì)決定。

45.我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款?！?/p>

A.3萬元以下

B.3萬元改上10萬元以下

C.10萬元以上

D.1萬元以上5萬元以下

B

46.國際債券是指(　　)。

A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

C

國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。

47.股票最基本的特征是(　　)。

A 。風(fēng)險(xiǎn)性

B 。流動(dòng)性

C 。永久性

D 。收益性

D

48.(　　)是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場的波動(dòng)，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

A

政府政策變動(dòng)導(dǎo)致的證券市場波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。

49.我國現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

A.獨(dú)立性

B.非獨(dú)立性

C.連帶性

D.相關(guān)性

A

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。

50.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

A.35%

B.45%

C.55%

D.65%

A

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（責(zé)任編輯：xy）

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