證券從業(yè)資格證

三、判斷題

1．A

【解析】本題考查證券投資分析的目標(biāo)。本題表述正確。

2．A

【解析】本題考查證券投資分析理論的發(fā)展。本題表述正確。

3．B

【解析】本題考查半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的內(nèi)容。在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，已公布的基本面信息無  助于分析師挑選價(jià)格被高估或低估的證券，基于公開資料的基礎(chǔ)分析毫無用處。應(yīng)該是  “半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)”，而不是“強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)”。

4．A

【解析】本題考查基本分析流派的分析方法。本題表述正確。

5．B

【解析】?jī)r(jià)值發(fā)現(xiàn)是一種投資于市場(chǎng)價(jià)值被低估的證券的過程，在證券價(jià)值未達(dá)到被高估的價(jià)值時(shí)，投資獲利的機(jī)會(huì)總是大于風(fēng)險(xiǎn)。

6．B

【解析】2003年3月10日通過的《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》中，中國(guó)人民銀行原有的對(duì)銀行、資產(chǎn)管理公司、信托投資公司及其他存款類金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能，轉(zhuǎn)移到新設(shè)的中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

7．A

【解析】本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

8．B

【解析】如果通貨膨脹率是正數(shù)，今天100元所代表的購買力比明年的100元要大。應(yīng)該是小，而不是大。

9．A

【解析】本題考查可贖回債券的概述。本題表述正確。

10．A

【解析】本題考查利率期限結(jié)構(gòu)的形成。本題表述正確。

11．A

【解析】本題考查資產(chǎn)凈值和股價(jià)的關(guān)系。本題表述正確。

12．A

【解析】本題考查公司每股凈資產(chǎn)的內(nèi)容。本題表述正確。

13．B

【解析】金融期貨合約是約定在未來時(shí)間以事先協(xié)定的價(jià)格買賣某種金融工具的雙邊合約。

14。A

【解析】本題考查利率和期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的關(guān)系。本題表述正確。

15．A

【解析】本題考查權(quán)證的概述。本題表述正確。

16．A

【解析】本題考查總量分析法的概述。本題表述正確。

17．A

【解析】本題考查國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)速度。本題表述正確。

18．A

【解析】本題考查通貨膨脹影響經(jīng)濟(jì)的方式。本題表述正確。

19．B

【解析】國(guó)際收支包括經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目，其中經(jīng)常項(xiàng)目是最具綜合性的對(duì)外貿(mào)易的  指標(biāo)。

20．A

【解析】本題考查利率的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

21. A

【解析】本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響。本題表述正確。

22．A

【解析】本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)分析的范疇。本題表述正確。

23．B

【解析】如果市場(chǎng)物價(jià)上漲，需求過度，經(jīng)濟(jì)過度繁榮，被認(rèn)為是社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行就會(huì)采取緊縮貨幣的政策以減少需求。

24．A

【解析】本題考查證券市場(chǎng)供給的影響因素。本題表述正確。

25．A

【解析】本題考查增長(zhǎng)型行業(yè)的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

26．A

【解析】本題考查防守型行業(yè)的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

27．B

【解析】所謂吉爾德定律是指在未來25年，主干網(wǎng)的帶寬將每6個(gè)月增加1倍。

28．A

【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重點(diǎn)。本題表述正確。

29．B

【解析】l890年美國(guó)制定了《謝爾曼反壟斷法》對(duì)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管理。

30．A

【解析】本題考查社會(huì)習(xí)慣的改變對(duì)行業(yè)興衰的影響。本題表述正確。

31．B

【解析】在歸納法中，研究的角度是通過經(jīng)驗(yàn)和觀察試圖得到某種模式或理論。應(yīng)該是歸納法，而不是演繹法。

32．B

【解析】狹義上的公司法人治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)公司董事會(huì)的功能、結(jié)構(gòu)和股東的權(quán)利等  方面的制度安排。

33．A

【解析】本題考查公司法人治理結(jié)構(gòu)中的相關(guān)利益者。本題表述正確。

34．B

【解析】一般認(rèn)為，生產(chǎn)型公司合理的最低流動(dòng)比率是2。

35．B

【解析】一般來說，股東資本大于借入資本比較好。

36．A

【解析】本題考查NOPAT的內(nèi)容。本題表述正確。

37．A

【解析】本題考查資產(chǎn)重組對(duì)公司的影響。本題表述正確。

38．A

【解析】本題考查關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

39.  A

【解析】本題考查技術(shù)分析的要素。本題表述正確。

40．B

【解析】每一條支撐線和壓力線的確認(rèn)都是人為進(jìn)行的，主要是根據(jù)股價(jià)變動(dòng)所畫出的  圖表，這里面有很大的人為因素。

41．B

【解析】三角形、矩形、旗形和楔形都是整理形態(tài)。喇叭形屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

42．A

【解析】本題考查圓弧形態(tài)的特征。本題表述正確。

43．A

【解析】本題考查葛蘭碧法則的內(nèi)容。本題表述正確。

44．A

【解析】本題考查WMS和KDJ指標(biāo)的內(nèi)容。本題表述正確。

45．A

【解析】本題考查大勢(shì)型指標(biāo)的內(nèi)容。本題表述正確。

46．B

【解析】投資于增長(zhǎng)型證券組合的投資者通常會(huì)很少購買分紅的普通股，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。47．A

【解析】本題考查投資組合的修正。本題表述正確。

48．A

【解析】本題考查證券組合線的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

49．A

【解析】本題考查無差異曲線的特點(diǎn)。本題表述正確。

50．A

【解析】本題考查證券市場(chǎng)線的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

51．A

【解析】本題考查夏普指數(shù)的內(nèi)容。本題表述正確。

52．B

【解析】狹義的金融工程主要是指利用先進(jìn)的數(shù)學(xué)及通訊工具，在各種現(xiàn)有基本金融產(chǎn)  品的基礎(chǔ)上進(jìn)行不同形式的組合分解，以設(shè)計(jì)出符合客戶需要并具有特定風(fēng)險(xiǎn)與收益的新的金融產(chǎn)品。

53．B

【解析】擁有龐大資金的交易專家在進(jìn)行避險(xiǎn)交易時(shí)，通常不會(huì)再一個(gè)價(jià)位上將風(fēng)險(xiǎn)全  部鎖定，而是更愿意采用動(dòng)態(tài)的避險(xiǎn)策略。只有當(dāng)判斷基本面嚴(yán)重惡化、股市大跌的可能性非常大時(shí)，才會(huì)一次性針對(duì)所有持股進(jìn)行保值避險(xiǎn)。

54．A

【解析】本題考查套利的政策風(fēng)險(xiǎn)。本題表述正確。

55．B

【解析】在套期保值中，一般希望持有的股票(組合)超額收益為0。

56．A

【解析】本題考查VaR法的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

57．A

【解析】本題考查證券分析師的概述。本題表述正確。

58．A

【解析】本題考查CIIA考試的基本規(guī)則。本題表述正確。

59．A

【解析】本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定。本題表述正確。

60．B

【解析】會(huì)員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須將全額匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶。

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