證券從業(yè)資格證

45. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括(　　)。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債

46. 如果上市公司發(fā)生(　　)等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。

A.權(quán)益分派

B.公積金轉(zhuǎn)增股本

C.配股

D.兼并

47. 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，(　　)是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

48. 股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為(　　)。

A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅

B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)*100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

49. 下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是(　　)。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.如實(shí)填寫開戶書

C.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

D.采用正確的委托手段

50. 關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證

B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件

D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

51. 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指(　　)。

A.證券交易所

B.證券公司

C.店頭交易

D.柜臺(tái)市場(chǎng)

52. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以(　　)與投資者交易，并賺取(　　)。

A.自有資金或證券 買賣證券差價(jià)

B.客戶資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入

C.自有資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入

D.客戶資金或證券 買賣證券差價(jià)

53. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　　)。

A.10%

B.20%

C.5%

D.30%

54. 上海證券交易所于(　　)正式開業(yè)。

A.1991年7月

B.1991年2月

C.1990年11月

D.1990年12月

55. 證券的(　　)是證券市場(chǎng)生存的條件。

A.流動(dòng)性

B.效率性

C.穩(wěn)定性

D.有效性

56. (　　)指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

A.虛擬開盤參考價(jià)格

B.虛擬匹配量

C.虛擬未匹配量

D.虛擬匹配剩余量

57. 凈價(jià)交易以(　　)成交，(　　)結(jié)算。

A.凈價(jià)，凈價(jià)

B.凈價(jià)，全價(jià)

C.全價(jià)，全價(jià)

D.全價(jià)，凈價(jià)

58. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

59. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過程中，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的(　　)組織搖號(hào)抽簽。

A.第一個(gè)交易日

B.第二個(gè)交易日

C.第三個(gè)交易日

D.第四個(gè)交易日

60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以(　　)為單位進(jìn)行申報(bào)。

A.1份

B.100份

C.1000份

D.10000份

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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