證券從業(yè)資格

1.下列行為，可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他主體的是()。

Ⅰ.投機(jī)套利

Ⅱ.套期保值

Ⅲ.購買保險

Ⅳ.分散投資

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券投資基金所應(yīng)支付的費(fèi)用包括()。

Ⅰ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

Ⅱ.基金托管費(fèi)

Ⅲ.基金交易費(fèi)

Ⅳ.基金管理費(fèi)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關(guān)于實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)與平值期權(quán)的說法，正確的是(　　)。

Ⅰ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價格小于金融工具的市場價格的，金融看跌期權(quán)金融工具的市場價格大于協(xié)定價格的，均為實(shí)值期權(quán)

Ⅱ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價格大于金融工具的市場價格的，金融看跌期權(quán)金融工具的市場價格小于協(xié)定價格的，均為虛值期權(quán)

Ⅲ.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的協(xié)定價格等于金融工具的市場價格，期權(quán)為平值期權(quán)

Ⅳ.按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同，可將期權(quán)分為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

4.貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)給定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運(yùn)用各種方式來影響(　　)所采取的方針和措施的總和。

Ⅰ.貨幣輸出

Ⅱ.貨幣供給

Ⅲ.貨幣需求

Ⅳ.利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有(　　)。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：

1.答案：D

解析：風(fēng)險轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險、風(fēng)險分散化和套期保值。

2.答案：D

解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括：(1)基金管理費(fèi)。(2)基金托管費(fèi)。(3)基金交易費(fèi)。(4)基金運(yùn)作費(fèi)。(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。

3.答案：B

解析：按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同，可將期權(quán)分為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)。對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時為實(shí)值期權(quán);市場價格低于協(xié)定價格，期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán)，為虛值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為實(shí)值期權(quán);市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權(quán)。若市場價格等于協(xié)定價格，則看漲期權(quán)和看跌期權(quán)均為平價期權(quán)。

4.答案：D

解析：中央銀行貨幣政策的基本框架為，運(yùn)用貨幣政策工具，直接作用于操作指標(biāo)，操作指標(biāo)的變動引起中介指標(biāo)的變化，通過中介指標(biāo)的變化實(shí)現(xiàn)中央銀行的最終政策目標(biāo)。其中，中介指標(biāo)主要包括貨幣供應(yīng)量、市場利率、信用總量等指標(biāo)。

5.答案：D

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。第Ⅱ項(xiàng)錯誤。轉(zhuǎn)換比率是指每一張可轉(zhuǎn)換債券在既定的轉(zhuǎn)換價格下能轉(zhuǎn)換為普通股股票的數(shù)量。第Ⅲ項(xiàng)錯誤。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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