證券從業(yè)資格證

2021證券市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000

(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

5.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗

(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分;承銷機構(gòu)及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

7.證券公司代銷證券的，應(yīng)當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機構(gòu)”)的備案。

8.股票上市的數(shù)字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。

9.股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年或成立以來財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。

11.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。

14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的年度報告。

15.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

16.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

19.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

20.收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

21.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

22.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止交易。

23.應(yīng)當收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當收購。

24.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬)

(1)未經(jīng)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%;對直接負責的 …處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬;已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%;對直接 …處3萬~30萬。

(發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準的，責停，處違法所得1倍~5倍罰;沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接 …撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。

(4)進行虛假或誤導投資者的廣告或其他推介活動和以不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)的，責該，處30~60萬;情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可;對直接 …處3~30萬。

(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書，責改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格;對直接 …處3~30萬。

(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報送有關(guān)報告，或報送報告有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，責改并處30~60萬;對直接 …處3~30萬。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責改，對直接…處3~30萬。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬罰。對直接…處3~30萬)

26.違反證券交易規(guī)定的法律責任：(對直接…的處罰各不相同)

(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~60萬;單位從事的，對直接 …處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30~300萬;單位操縱的，對直接 …處10~60萬。

(3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰;對直接 …處3~30萬。

(4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機構(gòu)責改，處違法所得1倍~5倍罰;沒得或不足3萬的，處3~20萬。

(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導的，責改，處3~20萬。

(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責改，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~30萬;對直接 …處3~10萬。

27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處10~30萬;對直接…處3~30萬。

28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權(quán)益的，責改，給予警告;情節(jié)嚴重的，處10~60萬;對直接…3~30萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)

29.違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任：

(1) 非法開設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接 …處3~30萬。

(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務(wù)的，處違法所得1~5倍;沒得或不足30萬的，處30~60萬;對直接 …處3~30萬。

(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬;對直接 …處3~10

(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)

(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬罰。

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