證券從業(yè)資格證

2020年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)重點(diǎn)（10）

1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

2.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)已取得證券業(yè)從業(yè)資格。

(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：

(1)申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

(2)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾。

(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

4.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：

(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。

(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。

(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。

(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。

(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。

(6)其他情形。

5.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。

(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。

(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。

(5)其他情形。

未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。

6.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

7.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

8.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

9.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)。

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