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證券從業(yè)資格考試真題《市場基本法律法規(guī)》考點重點(2)
1.取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書:
(1)已被機構(gòu)聘用。
(2)最近3年未受過刑事處罰。
(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。
(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。
(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的,申請人應(yīng)當(dāng)同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條規(guī)定的情形,以及其他相關(guān)規(guī)定。
2.從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序:
(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)。
(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構(gòu)保管備查,電子申請表提交協(xié)會。
(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核,必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
對于符合條件的申請人,協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。
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(責(zé)任編輯:)
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