公眾號(hào):mywangxiao
及時(shí)發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例
六、期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定(了解)
(一)期貨交易所的法律責(zé)任
1.期貨交易所有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。
(1)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條所列事項(xiàng)的。
(2)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的。
(3)直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的。
(4)違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的。
(5)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的。
(6)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度的。
(7)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的。
(8)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
有上述行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
2.期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證:
(1)向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的。
(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的。
(3)不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。
(4)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的。
(5)向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的。
(6)未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的。
(7)挪用客戶(hù)保證金的。
(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù),或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的。
(9)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為。
期貨公司有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。
(二)操縱期貨交易價(jià)格的法律責(zé)任
任何單位或者個(gè)人有下列行為之一,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。
(1)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約,操縱期貨交易價(jià)格的。
(2)蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。
(3)以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài),影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。
(4)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的。
(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。
單位有上述行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
【知識(shí)鏈接】
(1)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的,撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可,沒(méi)收違法所得。
(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶(hù)商業(yè)秘密,或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的,依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。
(三)內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
編輯推薦:
2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間-報(bào)名入口-準(zhǔn)考證打印
(責(zé)任編輯:)
近期直播
免費(fèi)章節(jié)課
課程推薦
證券從業(yè)
[無(wú)憂(yōu)通關(guān)班]
科學(xué)體系 重學(xué)保障 限時(shí)特惠
證券從業(yè)
[金題通關(guān)班]
高性?xún)r(jià)比 大數(shù)據(jù)題庫(kù)
證券從業(yè)
[金題強(qiáng)化班]
入門(mén)+進(jìn)階 重點(diǎn)強(qiáng)化