證券從業(yè)資格證

1.保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后( )內向中國證監(jiān)會、 證券交易所報送報告書。

A.15日;

B. 15個工作日

C.10日

D .10個工作日

[答案] D

2.有限責任公司董事會的成員人數可能為( )人。

A.2

B.5

C .15

D.20;

[答案] B

3.基金管理人的權利不包括( )。

A.運作和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

[答案] B

4.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的, 對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分,并處()罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5元以上10萬元以下i

D.5萬元20萬元以下

[答案] B

5.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每( . )年對自然人客戶信息進行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案] B

6.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪,情節(jié)嚴重的,處( )年以 下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

[答案] B

7.未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A .1%-3%

B .1%-5%

C .3%~ 5%

D. 5%~10%

[答案] B

8.中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請自受理之日起( )個工作日 內作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B. 20

C .30

D.45

[答案] B

9.證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結算公司

[答案] B

10.下列關于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的說法,正確的是( )。

A.新聘用機構須30日內重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.原聘用機構需30日內報告中國證券業(yè)協會，由協會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機構須30曰內注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.原聘用機構需10日內報告中國證券業(yè)協會,由協會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

[答案] D

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