證券從業(yè)資格證

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)( )。

A.上漲

B.下降

C.不變

D.急劇下降

3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。

A.成分股票

B.基礎(chǔ)指數(shù)

C.受托人

D.投資人

4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的是( )。

A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益

D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

5.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

D.違約風(fēng)險(xiǎn)

6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A.企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是( )。

A.兩者均包含

B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

8.金融期貨的主要交易制度不包括( )。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

10.外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.股票期權(quán)

11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱為( )。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.牛市套期保值

D.熊市套期保值

12.如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。來源：中大網(wǎng)校的美女編輯們

A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

B.保持相反的關(guān)系

C.兩者沒有任何關(guān)系

D.大體保持相等的關(guān)系

13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是( )。

A.證券賬戶設(shè)立

B.實(shí)物證券的保管

C.記名證券的存管和過戶

D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

14.( )是證券交易市場(chǎng)的核心。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發(fā)行人

D.證券公司

15.對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

16.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是( )。

A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的

B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的

D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

17.我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

A.3;1萬元以上5萬元以下

B.5;1萬元以上10萬元以下

C.3;2萬元以上20萬元以下

D.5;2萬元以上20萬元以下

18.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有( )。

A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算

B.指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)

C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)

D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

19.( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

A.主動(dòng)型基金

B.保本基金

C.QDII基金

D.分級(jí)基金

20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的( )。

A.基金交易費(fèi)

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.申購費(fèi)

D.基金運(yùn)作費(fèi)

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（責(zé)任編輯：xll）

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