證券從業(yè)資格證

18、我國發(fā)行企業(yè)債券開始于( )。

A.1990 年

B.1985 年

C.1983 年

D.1981 年

19、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)展和改革委員會

20、有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，l999 年發(fā)布了( )。

A.《關(guān)于堅決制止國債賣空行為的通知》

B.《關(guān)于進行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知》

C.《中國人民銀行關(guān)于銀行問債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》

D.《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》

21、2005 年1 月1 日試行( )，這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

A.首次公開發(fā)行股票詢價制度

B.上市保薦制度

C.股票定價制度

D.上市審核制度

22、2003 年l2 月28 日，中國證監(jiān)會頒布了( )，于2004 年2 月1 日開始實施。

A.《證券法》

B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

C.《公司法》

D.《金融法》

23、根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于( )發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進行了規(guī)定。

A.2005 年7 月8 日

B.2006 年4 月2 日

C.2006 年9 月6 日

D.2007 年5 月10 日

24、發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行( )的歸屬。

A.決定權(quán)

B.注冊權(quán)

C.審核權(quán)

D.定價權(quán)

25、投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在20 世紀( )年代前后。

A.10

B.20

C.30

D.40

26、投資銀行業(yè)的起源可以追溯到( )世紀。

A.17

B.18

C.19

D.20

27、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009 年4 月14 日中國證監(jiān)會修改，并自( )起施行。

A.2009 年6 月1 日

B.2009 年6 月14 日

C.2009 年7 月1 日

D.2009 年7 月15 日

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（責任編輯：何以笙簫默）

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