證券從業(yè)資格證

19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

B.認購成本高

C.社會工作量大、效率低

D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

A.上網(wǎng)競價方式

B.發(fā)行認購?fù)舴绞?/p>

C.上網(wǎng)定價方式

D.儲蓄存款掛鉤方式

21、2006 年1 月1 日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面( )。

A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督

C.明確了進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能

D.將證券上市核準權(quán)賦予證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能

22、保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。

A.暫停其保薦機構(gòu)資格3 個月

B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6 個月

C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人

D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格

23、發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3 個

月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

24、國債承銷團的組建須遵循( )。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實行優(yōu)勝劣汰

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（責任編輯：何以笙簫默）

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