證券從業(yè)資格證

二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或 兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.證券投資是指投資者(法人或自然人)購買( )，以獲取紅利、利息及資本利得的投資 行為和投資過程。

A.股票

B.基金

C.債券

D.有價(jià)證券的衍生品

2.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化的目的途徑有( )。

A.評(píng)估市場的適合買賣點(diǎn)

B. 合理估計(jì)宏觀政策的變化

C.正確評(píng)估證券的投資價(jià)值

D.降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

3.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在( )假設(shè)之上的。

A.投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有共同的偏好

B.價(jià)格沿趨勢移動(dòng)

C.市場的行為包含一切信息

D.歷史會(huì)重復(fù)

4.下列各個(gè)投資方式中，符合價(jià)值培養(yǎng)型投資理念的有( )。

A.參與上市公司的增發(fā)、配股及可轉(zhuǎn)債融資

B.各類產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的投資行為

C.通過對(duì)證券母體注入戰(zhàn)略投資的方式，培養(yǎng)證券的內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)值

D.參與證券母體的融資，培養(yǎng)證券的內(nèi)在價(jià)值和市場價(jià)值

5.下列選項(xiàng)中，屬于商務(wù)部的主要職責(zé)是( )。

A.促進(jìn)市場體系的建立和完善

B.研究擬訂規(guī)范市場運(yùn)行和流通秩序的政策法規(guī)

C.深化流通體制改革，監(jiān)測分析市場運(yùn)行和商品供求狀況

D.組織開展國際經(jīng)濟(jì)合作，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)反傾銷、反補(bǔ)貼的有關(guān)事宜

6. 以下選項(xiàng)中，關(guān)于凈價(jià)報(bào)價(jià)的說法正確的有( )。

A.優(yōu)點(diǎn)是把利息累積因素從債券價(jià)格中剔除，能更好地反映債券價(jià)格的波動(dòng)程度

B.缺點(diǎn)是含混了債券價(jià)格漲跌的真實(shí)原因

C. 缺點(diǎn)是雙方需要計(jì)算實(shí)際支付價(jià)格

D.優(yōu)點(diǎn)是所見即所得

7.下列選項(xiàng)中，較為接近實(shí)際情況的股票模型是( )。

A.零增長模型

B.二元增長模型

C.不變?cè)鲩L模型

D.三元增長模型

8.期貨價(jià)格相當(dāng)于交易者持有現(xiàn)貨金融工具至到期日所必須支付的( )。

A.持有現(xiàn)貨金融工具所取得的收益

B. 購買金融工具而付出的融資成本

C.凈成本

D.持有成本

9.下列期權(quán)中，屬于虛值期權(quán)的是( )。

A.市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)

B.市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)

C.市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)

D.市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)

10.下列選項(xiàng)中，影響權(quán)證理論價(jià)值的主要有( )。

A.無風(fēng)險(xiǎn)利率

B.權(quán)證的行權(quán)價(jià)格

C.股價(jià)的波動(dòng)率

D.到期期限

1.ABCD

【解析】證券投資是指投資者(法人或自然人)購買股票、基金、債券等有價(jià)證券以及這些有價(jià)證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。

2.CD

【解析】實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化的途徑是：(1)正確評(píng)估證券的投資價(jià)值;(2)降低投 資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。

3.BCD

【解析】技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在三個(gè)假設(shè)之上的，即市場的行為包含一切信息、價(jià) 格沿趨勢移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)。

4.ABCD

【解析】本題考查價(jià)值培養(yǎng)型投資理念。ABCD選項(xiàng)都正確。

5.ABCD

【解析】本題考查商務(wù)部的主要職責(zé)。ABCD選項(xiàng)都正確。

6.AC

【解析】本題考查凈價(jià)報(bào)價(jià)的優(yōu)缺點(diǎn)。優(yōu)點(diǎn)是把利息累積因素從債券價(jià)格中剔除，能更好 地反映債券價(jià)格的波動(dòng)程度，缺點(diǎn)是雙方需要計(jì)算實(shí)際支付價(jià)格。BD選項(xiàng)屬于全價(jià)報(bào)價(jià)的優(yōu)缺點(diǎn)。

7.BD

【解析】較為接近實(shí)際情況的股票模型是二元增長模型和三元增長模型。

8.CD

【解析】期貨價(jià)格相當(dāng)于交易者持有現(xiàn)貨金融工具至到期日所必須支付的凈成本，凈成本 也稱為持有成本。

9.AB

【解析】屬于虛值期權(quán)的是市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)、市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的 看跌期權(quán)。

10.ABCD

【解析】影響權(quán)證理論價(jià)值的主要有標(biāo)的股票的價(jià)格、股價(jià)的波動(dòng)率、無風(fēng)險(xiǎn)利率、權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和到期期限。

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