證券從業(yè)資格證

一、股票的上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)

根據(jù)證券交易所股票上市規(guī)則，證券交易所實行股票和可轉(zhuǎn)債的上市保薦制度。

1.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu);恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)。

3.持續(xù)督導(dǎo)期的規(guī)定：主板IPO，當(dāng)年剩余年度及其2個完整會計年度，創(chuàng)業(yè)板IPO，當(dāng)年剩余年度及其3個完整會計年度。

4.保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。

5.保薦機構(gòu)保薦股票上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機構(gòu)及相關(guān)保薦代表人已經(jīng)向中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。

6.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括：發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債的公司概況;申請上市股票、可轉(zhuǎn)債的發(fā)行情況;保薦機構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)的說明;保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項;對公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排;保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;保薦機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項;證券交易所要求的其他內(nèi)容。

7.保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告。

8.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向交易所報送保薦總結(jié)報告書。

二、股票上市申請和上市協(xié)議

1.經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行股票結(jié)束后，發(fā)行人方可向證券交易所申請股票上市。發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會內(nèi)容編制上市公告書。

2.證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后的7個交易日內(nèi)(特別注意)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。

3.發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議。

三、剩余證券的處理

1.證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商不得不在承銷期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券。

2.通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。

四、中小企業(yè)板塊上市公司的保薦及持續(xù)督導(dǎo)

中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。

根據(jù)《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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