證券從業(yè)資格證

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2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)

自2009年1月12日起，深交所啟用綜合協(xié)議交易平臺，取代原有大宗交易系統(tǒng)。

協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

(1)下列交易可以通過協(xié)議平臺進行：

①權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

②債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。

③專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易(“專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”)。

④交易所規(guī)定的其他交易。

(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

(1)A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(2)B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

(3)基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(4)債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

(5)債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

(6)多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;

(7)多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;

(8)多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張。

兩交易所的歸納：

(1)A股和基金，滬深相同(A股單筆不低于50萬股、300萬元;基金300萬份、300萬元);

(2)B股單筆，滬市50萬股，深市5萬股;交易額均不低于30萬(滬市是美元，深市是港幣);

(3)滬市的國債及債券回購單筆不低于1000萬元(1萬手);

(4)其余債券(滬市其他債券1000手、100萬元;深市債券及債券質(zhì)押式回購5000張、50萬元);

(5)深市多支合計的，交易額均不低于500萬元。如是A股，單只不少于20萬股;如是基金，單只不少于100萬份;如是債券，單只不少于1.5萬張。

協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：00-15：30.申報當日有效。當天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報。

協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

(3)協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認成交，具體成交的時間規(guī)定為：

①權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00-15：30.

②公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15-11：30、13：00-15：30.

(4)協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進行成交確認。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當符合相關(guān)規(guī)定，交易方可成交。

①權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。

②債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。

③專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定。

符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》并由協(xié)議平臺確認的成交，買賣雙方必須承認交易結(jié)果。協(xié)議平臺用戶應(yīng)當保證其自身或投資者實際擁有與申報時相對應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。因資金或證券數(shù)量不足造成交收失敗的，協(xié)議平臺用戶應(yīng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定承擔由此引起的相關(guān)責任。

債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易。

(5)交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。

(二)回轉(zhuǎn)交易

證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。

債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證。

B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

深交所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當日回轉(zhuǎn)交易。

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（責任編輯：中大編輯）

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