證券從業(yè)資格證

(21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說(shuō)法，正確的是( )。

A: 若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格會(huì)下跌.應(yīng)該購(gòu)買(mǎi)其看漲期權(quán)

B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益

D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

答案:C

解析:

按照對(duì)價(jià)格的預(yù)期，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說(shuō)法有誤;

當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格上漲時(shí)購(gòu)買(mǎi)的期權(quán)，叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A

說(shuō)法有誤：若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán)

.所以選項(xiàng)B說(shuō)法有誤。

(22) ( )負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的清算交收。

A: 證券公司

B: 結(jié)算參與人

C: 商業(yè)銀行

D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

答案:B

解析:

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，

結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的清算交收。

(23) 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

B: 配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)

C: 上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)

D: 股份回購(gòu)是上市公司利用自有資金，在公共市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票

答案:B

解析: 略

(24) 以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

A: 信用風(fēng)險(xiǎn)

B: 利率風(fēng)險(xiǎn)

C: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D: 政策風(fēng)險(xiǎn)

答案:A

解析: 略

(25)將許多類(lèi)似的但不會(huì)同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)集中起來(lái)考慮，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償，屬于( )的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

A: 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

B: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

D: 風(fēng)險(xiǎn)分散

答案:D

解析:

對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，

從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償.

屬于風(fēng)險(xiǎn)分散的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

(26)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。

A: 不可流通

B: 可在證券交易所上市交易

C: 可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通

D: 可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓

答案:A

解析:

儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行的、

以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，

付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

(27) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。

A: 基金托管人

B: 基金管理人

C: 基金持有人

D: 基金受益人

答案:B

解析: 略

(28) 向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，符合條件不包括( )。

A: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

B:除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

C: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

D: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

答案:C

解析: 略

(29) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

A:中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為1年

B: 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

C: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷(xiāo)商的應(yīng)重新注冊(cè)

D: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

答案:A

解析: 交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為兩年。

(30) 證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

A: 國(guó)務(wù)院

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 證券從業(yè)者協(xié)會(huì)

D: 中國(guó)人民銀行

答案:A

解析: 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。

（責(zé)任編輯：）

共6頁(yè),當(dāng)前第3頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)