證券從業(yè)資格證

為了幫助考生了解、復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)考試教材相關(guān)重點(diǎn)，中國(guó)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特地整理證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷(xiāo)輔導(dǎo)資料，希望可以對(duì)大家有所幫助！

(一) 國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格P20。 其中強(qiáng)調(diào)：

1、承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu);

2、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

3. 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。

4. 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類(lèi)成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以?xún)?nèi)。

(二)申請(qǐng)與審批

1. 記賬式國(guó)債承銷(xiāo)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。

2. 申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

例：憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批，不涉及到(　)部門(mén)。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

C.保監(jiān)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

答案：C

六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格P21

1.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。

2. 發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請(qǐng)期間及上市后1年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。

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