證券從業(yè)資格證

契約型證券投資基金反映的是(　　)。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.物權(quán)關(guān)系

D.信托關(guān)系

【正確答案】： D

【參考解析】： 契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來(lái)的代理投資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關(guān)系。

國(guó)家股、法人股等是按(　　)來(lái)劃分。

A.股票上市地點(diǎn)

B.股票投資主體的不同性質(zhì)

C.股票上市主要監(jiān)管部門

D.股票是否公開(kāi)發(fā)行

【正確答案】： B

【參考解析】： 國(guó)外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國(guó)，由于投資主體的不同性質(zhì)，把股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。

下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度

B.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

C.上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

D.上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度

【正確答案】： D

【參考解析】： 上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點(diǎn)記憶。

上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

A.上證30指數(shù)

B.深圳綜合指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.深圳成分股指數(shù)

【正確答案】： C

【參考解析】： 考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計(jì)算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期，以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

我國(guó)現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

A.獨(dú)立性

B.非獨(dú)立性

C.連帶性

D.相關(guān)性

【正確答案】： A

【參考解析】： 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。

我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為(　　)。

A.當(dāng)

B.次日

C.第三日

D.第四日

【正確答案】： B

【參考解析】： 本題主要考查特約日交割的含義。

以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是(　　)。

A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C.修正股價(jià)平均數(shù)

D.綜合股價(jià)平均數(shù)

【正確答案】：B

【參考解析】： 本題考查基本概念。

在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　　)。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

【正確答案】： C

【參考解析】： 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。

投資者之所以買人看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)(　　)。

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.無(wú)法確定

【正確答案】： B

【參考解析】： 看漲期權(quán)，是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利;看跌期權(quán)，是指賣出標(biāo)的物的權(quán)利。當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格會(huì)超出執(zhí)行價(jià)格時(shí)，他就會(huì)買進(jìn)看漲期權(quán)，相反就會(huì)買進(jìn)看跌期權(quán)。

我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前(　　)個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。

A.10

B.5

C.30

D.60

【正確答案】： C

我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)采用(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.詢價(jià)

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D.一般詢價(jià)

【正確答案】： A

【參考解析】： 考生還應(yīng)掌握其他幾個(gè)選項(xiàng)的含義。

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（責(zé)任編輯：zyc）

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