證券從業(yè)資格證

知識(shí)點(diǎn)409(P148)：

1.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

2.□經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施：

(1)證券公司的內(nèi)部控制。

(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。

(3)證券交易所的監(jiān)督。

(4)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券公司應(yīng)當(dāng)每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào);每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月報(bào)。

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