證券從業(yè)資格證

21、關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近(　　)年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

22、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

23、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為(　　)。

A.記名股票與不記名股票

B.普通股票與優(yōu)先股票

C.有面額股票與無面額股票

D.A股與B股(在我國的含義)

24、作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于(　　)。

A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.中間業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

25、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有(　　)。

A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

B.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

D.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

26、關(guān)于外國債券的論述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券

B.外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家

27、下列關(guān)于債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

28、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

A.股東權(quán)利

B.股票的記載方式

C.股票名稱

D.股票編號(hào)

29、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于(　　)人民幣。

A.20萬

B.30萬

C.40萬

D.50萬

30、對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　　)。

A.將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

C.一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

D.特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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