證券從業(yè)資格證

一、單項(xiàng)選擇題

1、意味著20 世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法案是( )。

A.《證券法》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D.《證券交易法》

2、1927 年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A.《國民銀行法》

B.《麥克法頓法》

C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

D.《金融法》

3、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998 年之前，采取( )雙重控制的辦法。

A.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

C.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

4、中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查包括( )。

A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

C.規(guī)章制度的檢查

D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

5、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

A.1，2

B.2，1

C.1，1

D.2，2

6、證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

7、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

8、2006 年9 月11 日中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自( )起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

A.2006 年12 月

B.2006 年11 月

C.2006 年10 月

D.2006 年9 月

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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