證券從業(yè)資格證

(41) 自律性組織包括證券交易所和( )。

A: 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B: 證券公司

C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

答案:C

解析:

按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《

證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

(42) 以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。

A: 轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

B: 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

C: 便于股票分割

D: 發(fā)行價(jià)格靈活

答案:B

解析: 無(wú)面額股票具有以下特點(diǎn)：(1)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;(2)便于股票分割。

(43)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。

A: 2

B: 1

C: 3

D: 5

答案:A

解析:

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的

，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、

證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的.其凈資本不得低于人民幣2億元。

(44) 以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是( )。

A: 綜合股價(jià)平均數(shù)

B: 修正股價(jià)平均數(shù)

C: 加權(quán)殷價(jià)平均數(shù)

D: 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

答案:D

解析:

簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)：

加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)：

修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、

或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).

通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。

(45) 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。

A: 基金是否為獨(dú)立的法人

B: 基金是否上市交易

C: 基金規(guī)模是否變化

D: 基金募集是否為公募

答案:A

解析: 略

(46) 國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是( )，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

A: 外國(guó)貨幣

B: 國(guó)際通用貨幣

C: 本國(guó)貨幣

D: 本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

答案:B

解析:

國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、

英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

(47) 債券的再投資收益最主要受( )變化的影響。

A: 債券價(jià)格

B: 經(jīng)濟(jì)周期

C: 市場(chǎng)收益率

D: 經(jīng)濟(jì)政策

答案:C

解析: 略

(48) 從本質(zhì)上說(shuō)，回購(gòu)協(xié)議是一種( )。

A: 以證券為抵押品的抵押貸款

B: 融資租賃

C: 信用貸款

D: 金融衍生產(chǎn)品

答案:A

解析: 從本質(zhì)上說(shuō)，回購(gòu)協(xié)議是一種以證券為抵押品的抵押貸款。

(49) 由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的( )。

A: 40%

B: 50%

C: 60%

D: 70%

答案:B

解析: 由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%。

(50) 下列各項(xiàng)中.不屬于委托指令的基本要素的是( )。

A: 證券品種

B: 證券賬號(hào)

C: 委托價(jià)格

D: 席位代碼

答案:D

解析:

證券委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間

、有效期、簽名以及其他內(nèi)容。

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