證券從業(yè)資格證

28、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》([2009]第15 號)，于( )發(fā)布施行。

A.2009 年l0 月1 日

B.2009 年10 月9 日

C.2009 年11 月1 日

D.2009 年11 月9 日

29、2009 年4 月13 日，為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自( )起施行。

A.2009 年5 月1 日

B.2009 年5 月10 日

C.2009 年5 月15 日

D.2009 年6 月1 日

30、2008 年8 月14 日中國證監(jiān)會審議通過( )，自2008 年12 月1 日起施行。

A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

C.《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

D.《股票發(fā)售與認購辦法》

31、2008 年3 月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用( )方式，標志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行

電子化的啟動。

A.上網(wǎng)競價

B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

C.上網(wǎng)定價

D.上網(wǎng)資金申購

32、2006 年5 月20 日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用( )方式公開發(fā)行股票。

A.上網(wǎng)競價

B.發(fā)行認購證

C.上網(wǎng)定價

D.上網(wǎng)資金申購

33、2000 年2 月13 日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者( )的辦法。

A.交易注冊

B.配售新股

C.配售登記

D.交易核準

34、最近( )受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

A.6 個月

B.12 個月

C.24 個月

D.36 個月

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（責任編輯：何以笙簫默）

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