證券從業(yè)資格證

13、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其( )進(jìn)行審計(jì)。

A.年度凈資本計(jì)算表

B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表

D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

14、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

15、2003 年l2 月15 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

16、有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。

A.凈資本為人民幣4 000 萬(wàn)元

B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

C.最近3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4 人

17、修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。

A.法人人格否認(rèn)

B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

C.累積投票

D.獨(dú)立董事

18、2005 年4 月27 日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。

A.商業(yè)銀行

B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

C.大型工商企業(yè)

D.其他金融機(jī)構(gòu)

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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