證券從業(yè)資格證

二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.( )最早提出了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍?，認(rèn)為由于金融產(chǎn)品中不確定性的存在，應(yīng)該對(duì)不同 金融產(chǎn)品在利率中附加一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

A.威廉姆斯

B. 艾略特

C.?？怂?/p>

D.凱恩斯

2.下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，屬于滯后性指標(biāo)的有( )。

A.失業(yè)率

B.庫(kù)存量

C.企業(yè)投資規(guī)模

D.銀行未收回貸款規(guī)模

3.基本分析法的缺點(diǎn)主要是( )。

A.不能全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)

B. 對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱

C.預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低

D.應(yīng)用起來(lái)比較復(fù)雜

4.穩(wěn)健成長(zhǎng)型的投資者一般選擇的投資對(duì)象是( )。

A.穩(wěn)健型投資基金

B.指數(shù)型投資基金

C.分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股

D.高利率、低等級(jí)企業(yè)債券

5.證券中介機(jī)構(gòu)包括( )。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

6.作為虛擬資本載體的有價(jià)證券，其價(jià)格波動(dòng)決定于( )。

A.貨幣的供求

B.內(nèi)在價(jià)值的回歸

C. 有價(jià)證券的供求

D.收益與風(fēng)險(xiǎn)的反比關(guān)系

7.在任一時(shí)點(diǎn)上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有( )。

A.市場(chǎng)效率低下

B.債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)

C.對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期

D.資金在長(zhǎng)期和短期市場(chǎng)之間的流動(dòng)可能存在的障礙

8.下列關(guān)于市凈率的說(shuō)法，正確的是( )。

A市凈率越大，說(shuō)明股價(jià)處于較高水平;市凈率越小，則說(shuō)明股價(jià)處于較低水平

B.相對(duì)于凈資產(chǎn)，市凈率反映的是股票當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格是處于較高水平還是較低水平

C.市凈率又稱價(jià)格收益比或本益比，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率

D. 市凈率通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長(zhǎng)期投資者所重視

9.根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為( )。

A.看漲期權(quán)

B.虛值期權(quán)

C.平價(jià)期權(quán)

D.實(shí)值期權(quán)

10.下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法正確的是( )。

A認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人有權(quán)買入標(biāo)的證券，認(rèn)沽權(quán)證的持有人有權(quán)賣出標(biāo)的證券

B.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

C.美式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標(biāo)的證券，而歐式權(quán)證的持有人在到期日前的任意時(shí)刻都有權(quán)買賣標(biāo)的證券

D.現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時(shí)，發(fā)行人僅對(duì)標(biāo)的證券的市場(chǎng)價(jià)與行權(quán)價(jià)格的差額部分進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算;實(shí)物交割權(quán)證行權(quán)時(shí)則涉及標(biāo)的證券的實(shí)際轉(zhuǎn)移

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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