證券從業(yè)資格證

31.現(xiàn)代證券組合理論包括( )。

A.相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

B.流動(dòng)性偏好理論

C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

D.套利定價(jià)理論

32.在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為( )時(shí)，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。

A.-1

B.-0.5

C.0.5

D.1

33.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒有摩擦的假設(shè)意味著( )。

A.交易沒有成本

B. 不考慮對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅

C.信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)

D.市場(chǎng)只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制

34.金融工程技術(shù)的實(shí)現(xiàn)需要得到( )的支持。

A.知識(shí)體系

B.金融工具

C.工藝方法

D.社會(huì)關(guān)系

35.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有( )。

A.通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B. 將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖

C. 集中投資、長(zhǎng)期持有

D.購買損失保險(xiǎn)

36.套期保值的形式有( )。

A. 買進(jìn)套期保值

B.多頭套期保值

C.賣出套期保值

D.空頭套期保值

37.目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有( )。

A. 美國芝加哥期權(quán)交易所的中國股指期貨

B.NSDAQ中國企業(yè)指數(shù)期貨

C.新加坡新華富時(shí)中國50指數(shù)期貨

D.香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約

38.名義值法、敏感性法、波動(dòng)性法的缺陷是( )。

A.不能回答有多大的可能性會(huì)產(chǎn)生損失

B.無法度量不同市場(chǎng)中的總風(fēng)險(xiǎn)

C.不能將各個(gè)不同市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)加總

D.都是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

39.國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由( )經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

A.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)

B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

C.巴西投資分析師協(xié)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

40.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文 件包括( )。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

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