證券從業(yè)資格證

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21.(　　)是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。

A確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶

B.留住老客戶

C.開發(fā)新客戶

D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合

22.關(guān)于基金銷售渠道，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.專業(yè)基金銷售公司開展基金代銷業(yè)務(wù)逐漸被市場(chǎng)淘汰

B.基金管理公司雖然直銷隊(duì)伍規(guī)模相對(duì)較小，但人員素質(zhì)較高，可以加強(qiáng)與客戶之間

的溝通和交流，、提供更好的、持續(xù)的理財(cái)服務(wù)

C.相比商業(yè)銀行，證券公司網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)

性化的服務(wù)

D.商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

23.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于(　　)

人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券

投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)完整會(huì)計(jì)年度。

A.3000萬元，3個(gè)以上

B.2000萬元，3個(gè)以上

C.2000萬元，2個(gè)以上

D.3000萬元，3個(gè)以上

24.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位，就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)

行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能,這屬于(　　)的內(nèi)容。

A.內(nèi)部環(huán)境控制

B.銷售決策流程控制

C.信息技術(shù)內(nèi)部控制

D.監(jiān)察稽核控制

25.我國(guó)開放式基金的估值頻率是(　　)估值一次。

A.每一個(gè)交易日

B.每?jī)蓚€(gè)交易日

C.每周

D.每月

26.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在(　　)披露。

A.估值日前1個(gè)工作日 B估值日前2個(gè)工作日內(nèi)

C.估值日后1個(gè)工作日內(nèi)

D.估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

27.在證券衍生工具基金中，(　　)管理費(fèi)率一般最高。

A.債券基金

B.股票基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

28.下列不屬于基金投資風(fēng)格分析的是(　　)。

A.持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析

B.持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

C.持倉(cāng)股本規(guī)模分析

D.持倉(cāng)集中度分析

29.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值(　　)。

A上升

B.不變化

C.下降

D.影響不確定

30.開放式基金的基金份額持有人未選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份

額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.支付現(xiàn)金

B.不分配利潤(rùn)

C.協(xié)商支付

D.勸其轉(zhuǎn)為基金份額

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