證券從業(yè)資格證

2016年證券從業(yè)考試于4月23日完成，中大網(wǎng)校為廣大考生第一時(shí)間提供真題試題及答案，關(guān)注注冊(cè)中大網(wǎng)校會(huì)員，可免費(fèi)收到短信提醒，第一時(shí)間獲取成績(jī)查詢(xún)信息。

點(diǎn)擊查看>>>2016年證券從業(yè)考試真題

點(diǎn)擊注冊(cè)>>>短信提醒，獲取成績(jī)查詢(xún)信息

11.ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)不包括(　　)。

A.組合證券

B.現(xiàn)金替代

C.其他對(duì)價(jià)

D.現(xiàn)金總額

12.基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算是由(　　)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)

行的。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

13.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

A.基金管理公司

B.投資管理公司

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由(　　)負(fù)責(zé)。

A.投資部

B.財(cái)務(wù)部

C.交易部

D.研究部

15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)章董事人數(shù)不得少于(　　)人，且不得少

于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

A.4

B.3

C.2

D.5

16.(　　)是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控

制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互制約原則

17.(　　)是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息

披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金發(fā)起人

18.(　　)是指以基金名義在銀行開(kāi)立的、用于基金名下資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)。

A.結(jié)算備付金賬戶(hù)

B.基金銀行存款賬戶(hù)

C.股票賬戶(hù)

D.證券賬戶(hù)

19.基金(　　)是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收

益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

A.費(fèi)用復(fù)核

B.收益分配復(fù)核

C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

20.基金托管人資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括(　　)。

A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

B.托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C.建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

D.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

證券從業(yè)資格考試教材

（責(zé)任編輯：）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)