證券從業(yè)資格證

41.從WMS的曲線來(lái)看，一般當(dāng)WMS指標(biāo)連續(xù)幾次撞頂，局部形成雙重或多重頂，則是 賣出的信號(hào)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

42.OBV線是預(yù)測(cè)股市短期波動(dòng)的重要判斷指標(biāo)，能幫助投資者確定股市突破盤局后的發(fā) 展方向。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

43.經(jīng)驗(yàn)證明，ADL對(duì)多頭市場(chǎng)的應(yīng)用比對(duì)空頭市場(chǎng)的應(yīng)用效果好。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

44.證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。因此，組合管理強(qiáng)調(diào)投資的收益目 標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相適應(yīng)。 ( )

A. 正確

B.錯(cuò)誤

45.投資目標(biāo)是指投資者在承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的前提下期望獲得的投資收益率。投資目標(biāo)的確 定應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)和收益兩項(xiàng)內(nèi)容。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

46.投資風(fēng)險(xiǎn)的大小由未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏離程度來(lái)反映。在數(shù)學(xué)上，這種 偏離程度由收益率的方差來(lái)度量。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

47.無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

48.所謂市場(chǎng)組合，是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成，并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn) 證券的相對(duì)市值比例一致的證券組合。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

49.如果證券組合的詹森指數(shù)為正，則其位于證券市場(chǎng)線的下方，績(jī)效不好。 ( ) A.正確

B.錯(cuò)誤

50.市場(chǎng)的實(shí)際情況表明，債券的價(jià)格與收益率之間的關(guān)系經(jīng)常是非線性的。 ( ) A.正確

B.錯(cuò)誤

51.金融工程作為新興學(xué)科，是用一門將金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的交叉性學(xué)科。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

52.運(yùn)用金融工程的分解技術(shù)可以拆開風(fēng)險(xiǎn)、分離風(fēng)險(xiǎn)因素，使一系列風(fēng)險(xiǎn)從根本上得以 消除。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

53.整合新型的混合金融工具替代多手操作不斷滿足投資人或發(fā)行人的實(shí)際需求，將是金 融工具整合技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

54.套利是期貨投機(jī)的特殊方式，它使期貨投機(jī)不僅僅局限于期貨合約絕對(duì)價(jià)格的水平變 化，而是更多地轉(zhuǎn)向期貨合約相對(duì)價(jià)格的水平變化。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

55.名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量具有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

56.由日本證券分析師協(xié)會(huì)定義的證券分析師不包括基金管理人。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

57.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在美國(guó)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

58.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這 些信息進(jìn)行交易。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

59.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對(duì)可能 出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

60.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)可以在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市以外招收會(huì)員。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

41.A

【解析】本題考查WMS指標(biāo)。本題表述正確。

42.A

【解析】本題考查0BV線。本題表述正確。

43.A

【解析】本題考查ADL指數(shù)。本題表述正確。

44.A

【解析】本題考查證券組合管理的特點(diǎn)。本題表述正確。

45.A

【解析】投資目標(biāo)是指投資者在承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的前提下期望獲得的投資收益率。投資目 標(biāo)的確定應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)和收益兩項(xiàng)內(nèi)容。

46.A

【解析】投資風(fēng)險(xiǎn)的大小由未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏離程度來(lái)反映。在數(shù)學(xué)上， 這種偏離程度由收益率的方差來(lái)度量。

47.A

【解析】無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱。

48.A

【解析】所謂市場(chǎng)組合，是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成，并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)證券的相對(duì)市值比例一致的證券組合。

49.B

【解析】如果證券組合的詹森指數(shù)為正，則其位于證券市場(chǎng)線的上方，績(jī)效好。

50.A

【解析】市場(chǎng)的實(shí)際情況表明，債券的價(jià)格與收益率之間的關(guān)系不是線性的，而是一種凸性的關(guān)系。

51.A

【解析】金融工程作為新興學(xué)科，是一門金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的交叉性學(xué)科。

52.A

【解析】金融工程的分解技術(shù)是拆開風(fēng)險(xiǎn)、分離風(fēng)險(xiǎn)因素，使一系列風(fēng)險(xiǎn)從根本上得以消除。

53.A

【解析】整合新型的混合金融工具替代多手操作不斷滿足投資人或發(fā)行人的實(shí)際需求， 將是金融工具整合技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力。

54.A

【解析】本題考查套利。本題表述正確。

55.B

【解析】名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量沒(méi)有指導(dǎo)意義。

56.B

【解析】由日本證券分析師協(xié)會(huì)定義的投資分析師包括基金管理人。

57.B

【解析】國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在英國(guó)。

58.B

【解析】投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，也不能 根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。

59.A

【解析】證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意 對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。

60.B

【解析】《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)只能在注冊(cè)地及分 支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會(huì)員，不得招收異地會(huì)員。

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