證券從業(yè)資格證

第六部分 參考法規(guī)目錄

【目的與要求】參考法規(guī)目錄包括與證券市場有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。

考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。

(一)法律

1、《中華人民共和國公司法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂)

2、《中華人民共和國證券法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂)

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過)

4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)

5、《中華人民共和國刑法修正案》

(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過)

6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》

(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過)

7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》

(2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過)

8、《中華人民共和國刑法修正案(八)》

(2011年2月25日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議通過)

9、《中華人民共和國合同法》

(1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過)

10、《中華人民共和國信托法》

(2001年4月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十一次會議通過)

11、《中華人民共和國反洗錢法》

(2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過)

(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號)

2、《證券公司風(fēng)險處置條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號)

3、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

(2004年1月31日 國發(fā)〔2004〕3號)

4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(1997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 國務(wù)院證券委員會發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號)

5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

(1995年12月25日 中華人民共和國國務(wù)院令第189號)

6、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

(1994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號)

7、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

(1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號)

8、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

(1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號)

9、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見》

(2010年8月28日 國發(fā)[2010]27號)

10、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》

(2010年11月16日 國辦發(fā)[2010]55號)

11、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》

(2011年11月11日 國發(fā)[2011]38號)

(三)司法解釋

1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

(2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)

2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

(2002年12月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)

3、《最高人民法院關(guān)于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》

(2002年1月15日 最高人民法院審判委員會第1201次會議通過 法明傳[2001]43號)

4、《最高人民法院關(guān)于部分人民法院凍結(jié)、扣劃被風(fēng)險處置證券公司客戶證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》

(2010年6月22日 [2010]民二他字第21號)

5、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定(三)》

(2011年1月27日 法釋[2011]3號)

6、《最高人民法院印發(fā)<關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問題的座談會紀(jì)要>的通知》

(2011年7月13日 法[2011]225號)

(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

(2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號)

2、《證券市場禁入規(guī)定》

(2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號)

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

(2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號)

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

(2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法(2008年修訂)》

(2008年10月9日 證監(jiān)會令第57號)

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

(2012年5月18日 證監(jiān)會令第78號)

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)

8、《公司債券發(fā)行試點辦法》

(2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號)

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

(2008年7月14日 證監(jiān)會公告[2008]30號)

10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

(2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號)

11、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

(2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號)

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

(2006年11月30日 證監(jiān)會令第39號)

13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法(2011年修訂)》

(2011年10月26日 證監(jiān)發(fā)[2011]31號)

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

(2003年12月18日 證監(jiān)會令第17號)

15、《上市公司信息披露管理辦法》

(2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號)

16、《上市公司收購管理辦法(2012年修訂)》

(2012年2月14日 證監(jiān)會令第77號)

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法(2011年修訂)》

(2011年8月1日 證監(jiān)會令第73號)

18、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)》

(2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號)

19、《證券投資基金運作管理辦法》

(2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號)

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

(2004年9月16日 證監(jiān)會令第22號)

21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

(2004年9月22日 證監(jiān)會令第23號)

22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

(2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號)

23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

(2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號)

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

(2009年3月31日 證監(jiān)會令第61號)

25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

(2009年3月13日 證監(jiān)會公告[2009]2號)

26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號)

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

(2009年11月20日 證監(jiān)會令第65號)

28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

(2010年4月1日 證監(jiān)會公告[2010]11號)

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]25號)

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]26號)

31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

(2010年10月12日 證監(jiān)會公告[2010]27號)

32、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

(2010年10月12日 證監(jiān)會公告[2010]28號)

33、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

(2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號)

34、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

(2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006] 38號)

35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

(2006年8月8日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務(wù)部令2006年第10號)

36、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

(2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號)

37、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》

(2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005] 51號)

38、《關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定》

(2008年10月9日 證監(jiān)會[2008]39號)

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

(2004年6月8日 證監(jiān)會令第19號)

40、《證券投資基金銷售管理辦法(2011年修訂)》

(2011年6月9號 證監(jiān)會令第72號)

41、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

(2009年6月30日 證監(jiān)會公告[2009] 14號)

42、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理辦法》

(2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號)

43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

(2010年4月21日 證監(jiān)會公告[2010] 14號)

44、《商務(wù)部關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

(2009年6月22日 商務(wù)部令2009年第6號)

45、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

(2011年10月26日 證監(jiān)會令第75號

46、《關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引》

(2010年3月19日 證監(jiān)會公告[2010]8號)

47、《證券公司借入次級債務(wù)規(guī)定》

(2010年9月1日 證監(jiān)會公告[2010]23號)

(五) 證券業(yè)自律準(zhǔn)則

1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

(2009年1月19日 中國證券業(yè)協(xié)會)

2、《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》

(2011年6月24日 中國證券業(yè)協(xié)會)

(六)證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

(2008年9月4日 上海證券交易所)

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

(2008年9月4日 深圳證券交易所)

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

(2006年5月15日 上海證券交易所)

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

(2011年1月17日 深圳證券交易所)

5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

(2009 年 6 月 5 日 深圳證券交易所)

6.《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》

(2011年11月25 日 上海證券交易所)

7.《深圳證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》

(2011年11月25 日 深圳證券交易所)

（責(zé)任編輯：wrr）

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