證券從業(yè)資格證

第三部分 證券交易

【目的與要求】本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風險及防范。

第一章 證券交易概述

掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務;熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

第二章 證券交易程序

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。

熟悉證券委托的形式;掌握委托指令的內(nèi)容;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章 特別交易事項及其監(jiān)管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉回轉(zhuǎn)交易制度;熟悉股票交易特別處理規(guī)定;熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定;熟悉創(chuàng)業(yè)板股票的退市風險警示和其他風險警示處理的規(guī)定;掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則;掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定;熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關規(guī)定。

第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務

熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點;掌握證券經(jīng)紀關系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容;掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務。

熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范;熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求;熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務;熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求。

熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施。

熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求;熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。

第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務

掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型;掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。

熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉權(quán)證業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的資格條件;掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則;熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍;掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

第六章 證券自營業(yè)務

掌握證券自營業(yè)務的含義、投資范圍、特點;掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求;熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權(quán)利與義務。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。

第八章 融資融券業(yè)務

掌握融資融券業(yè)務的含義，熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。

掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準;熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內(nèi)容;熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內(nèi)容。

掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標的證券的范圍;熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理;融資融券業(yè)務信息披露與報告。

熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制;熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。

熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。

第九章 債券回購交易

掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則;熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。

熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章 證券交易的結(jié)算

熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。

掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別;掌握清算與交收的原則。

掌握結(jié)算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。

掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

熟悉證券交易結(jié)算風險的種類及其防范措施。

（責任編輯：wrr）

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