期貨從業(yè)資格

61.題干.保證金可以以()方式支付?！?多選題)

A.現(xiàn)金

B.本票

C.匯票

D.支票

A、 B、 C、 D、

62.題干.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()?！?多選題)

A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

A、 B、 C、 D、

63.題干.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)()?！?多選題)

A.交易活躍

B.交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C.管理規(guī)范

D.上市品種齊全

A、 B、 C、 D、

64.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括()?！?多選題)

A.健全性原則

B.有效性原則

C.合理性原則

D.相互制約原則

A、 B、 C、 D、

65.題干.下列屬于期貨從業(yè)人員的有()?！?多選題)

A.期貨公司總經(jīng)理

B.期貨交易所的電腦管理人員

C.期貨公司后勤服務(wù)人員

D.期貨公司投資咨詢顧問

A、 B、 C、 D、

66.題干.在我國，交割倉庫不得有()行為?！?多選題)

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.參與期貨交易

A、 B、 C、 D、

67.題干.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避?！?多選題)

A.本人

B.父母

C.配偶

D.子女

A、 B、 C、 D、

68.題干.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全?！?多選題)

A.交易

B.結(jié)算

C.交割

D.價(jià)格

A、 B、 C、 D、

69.題干.人民法院審理()案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任?！?多選題)

A.期貨合同糾紛

B.期貨侵權(quán)糾紛

C.期貨違約糾紛

D.無效的期貨交易合同糾紛

A、 B、 C、 D、

70.題干.在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用()進(jìn)行期貨交易。　(多選題)

A.信貸資金

B.財(cái)政資金

C.自有資金

D.銀行資金

A、 B、 C、 D、

71.題干.在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)?！?多選題)

A.國有企業(yè)

B.國有控股企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.事業(yè)單位

A、 B、 C、 D、

72.題干.下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，()是正確的?！?多選題)

A.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

B.從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.從事境外期貨交易需報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

A、 B、 C、 D、

73.題干.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()?！?多選題)

A.設(shè)立目的和職能

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.注冊資本及其構(gòu)成

D.對會(huì)員的紀(jì)律處分

A、 B、 C、 D、

74.題干.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()?！?多選題)

A.會(huì)員資格的取得條件和程序

B.會(huì)員資格的變更條件和程序

C.對會(huì)員的監(jiān)督管理

D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

A、 B、 C、 D、

75.題干.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是()。　(多選題)

A.居間人可以是公民也可以是法人

B.只能接受客戶的委托

C.期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D.居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

A、 B、 C、 D、

76.題干.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。　(多選題)

A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

A、 B、 C、 D、

77.題干.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制()，并及時(shí)公布?！?多選題)

A.周報(bào)表

B.月報(bào)表

C.季度報(bào)表

D.年報(bào)表

A、 B、 C、 D、

78.題干.下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是()?！?多選題)

A.依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

A、 B、 C、 D、

79.題干.下列表述中，()是正確的。　(多選題)

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

A、 B、 C、 D、

80.題干.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨()業(yè)務(wù)?！?多選題)

A.投資基金

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.咨詢、培訓(xùn)

D.自營

A、 B、 C、 D、

（責(zé)任編輯：xy）

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