期貨從業(yè)資格

41.題干.以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有()?！?單選題)

A.營業(yè)部形式

B.分公司形式

C.合作經(jīng)營的營業(yè)部

D.中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

A、 B、 C、 D、

42.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是()?！?單選題)

A.服務(wù)周到

B.技能熟練

C.誠實信用

D.小心謹(jǐn)慎

A、 B、 C、 D、

43.題干.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有()?！?單選題)

A.高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B.高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C.經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

A、 B、 C、 D、

44.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款()?！?單選題)

A.1萬以上

B.3萬以上

C.1-3萬

D.3萬以下

A、 B、 C、 D、

45.題干.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存()年?！?單選題)

A.1

B.2

C.3

D.5

A、 B、 C、 D、

46.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由()在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。　(單選題)

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

A、 B、 C、 D、

47.題干.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)()批準(zhǔn)?！?單選題)

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.國家外匯管理局

A、 B、 C、 D、

48.題干.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益?！?單選題)

A.公開、公平、公證

B.公平、公證、公信

C.公正、公開、公信

D.公開、公平、公正

A、 B、 C、 D、

49.題干.提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括()。　(單選題)

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

A、 B、 C、 D、

50.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則?！?單選題)

A.程序化

B.系列化

C.保密化

D.精細(xì)化

A、 B、 C、 D、

51.題干.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織()?！?單選題)

A.崗位培訓(xùn)

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.分析師培訓(xùn)

D.學(xué)歷教育

A、 B、 C、 D、

52.題干.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)()?！?單選題)

A.及時向主管部門報告

B.公平對待該投資者

C.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

D.了解投資者的投資目標(biāo)

A、 B、 C、 D、

53.題干.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的()?！?單選題)

A.雙方違約行為

B.違背誠實信用原則的行為

C.惡意進(jìn)行磋商

D.單方違約行為

A、 B、 C、 D、

54.題干.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的()條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任?！?單選題)

A.無權(quán)代理

B.職務(wù)代理

C.越權(quán)代理

D.表見代理

A、 B、 C、 D、

55.題干.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()?！?單選題)

A.不超過50%

B.不超過20%

C.不超過80%

D.不超過60%

A、 B、 C、 D、

56.題干.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指()?！?單選題)

A.資金大戶

B.國外企業(yè)法人

C.期貨中介機(jī)構(gòu)

D.國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

A、 B、 C、 D、

57.題干.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續(xù)費?！?單選題)

A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

A、 B、 C、 D、

58.題干.某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為()?！?單選題)

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

A、 B、 C、 D、

59.題干.申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人()提供?！?單選題)

A.所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

B.原工作單位保衛(wèi)部門

C.原工作單位人事部門

D.戶籍所在地派出所

A、 B、 C、 D、

60.題干.下列()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。　(單選題)

A.健全性原則

B.合理性原則

C.制度先行原則

D.相互制約原則

A、 B、 C、 D、

（責(zé)任編輯：xy）

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