期貨從業(yè)資格

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5l.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié) 嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在(  )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A．1 年內(nèi)

B．6 個(gè)月內(nèi)

C．3 年內(nèi)或永久性

D．永久性

52． 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、 法規(guī)、 規(guī)章或 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 行為的，任何人都可以向(  )進(jìn)行舉報(bào)。

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司

C．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D．證監(jiān)會

53．期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是(  )。

A．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

54．當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，(  )。

A．應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系

B．應(yīng)當(dāng)向投資者披露

C．應(yīng)當(dāng)向董事會披露

D．應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

55．人民法院審理(  )糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的 性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A．期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同

B．期貨侵權(quán)糾紛

C．無效的期貨交易合同

D．期貨交易合同

56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé) 任，由(  )承擔(dān)。

A．從業(yè)人員所在的期貨公司

B．從業(yè)人員自身

C．從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同

D．從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司

57．公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者 訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)， 基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由(  )承擔(dān)。

A．期貨公司

B．客戶

C．居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人

D．居間人

58．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn) 定合同無效的是(  )。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

59．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效， 并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶 的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是(  )。

A．交易手續(xù)費(fèi)

B．稅金

C．交易差價(jià)

D．利息

60．下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是(  )。

A．品種

B．?dāng)?shù)量

C．成交價(jià)格

D．買賣方向

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