期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

21.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ）。

A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

C．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

22.（ ）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

23.（ ）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A．中國銀監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會

24.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學 （ ）以上學歷。

A．?？?/p>

B．本科

C．碩士

D．博士

25.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（ ）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

26.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。

A．1

B．2

C．3

D．5

27.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起 （ ）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A．15

B．30

C．45

D．60

28.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（ ）家公司兼任董事、監(jiān)事。

A．1

B．2

C．3

D．5

29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．7

D． 15

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（ ）元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬

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（責任編輯：中大編輯）

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