期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

51．證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受()的監(jiān)督管理。

A．中國證監(jiān)會及其派出機構

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．證券交易所

D．期貨交易所

52．為謀取不正當利益，給予某期貨經(jīng)紀公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

A．3

B．5

C．10

D．15

53．關于證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件說法錯誤的是()。

A．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

D．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

54．證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A．5％

B．10％

C．30％

D．70％

55．證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A．3

B．5

C．10

D．20

56．期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

A．國務院

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證券監(jiān)督管理委員會

57．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

59．期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少＿＿＿＿人的期貨或者證券從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上。（）

A．3；3

B．3；5

C．5；3

D．5；5

60．期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為()。

A．期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B．期貨公司發(fā)生虧損

C．由于市場原因延誤

D．期貨公司發(fā)生合并重組

答案及解析

51．【答案】A

【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理，相關自律性組織依法對介紹業(yè)務活動實行自律管理。

52．【答案】B

【解析】《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

53．【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(五)項規(guī)定，全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

54．【答案】B

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(三)項的規(guī)定。55．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

56．【答案】D

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

57．【答案】B

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員應當近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。

58．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人在近2年內(nèi)應當未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形。

59．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3年以上。

60．【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

相關文章：

2012年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化匯總

2012年期貨從業(yè)資格考試試題:基礎知識強化訓練匯總

更多關注：期貨從業(yè)資格考試報考條件   考試培訓   報名時間

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁